雇用 美国副司法部长Sally Quillian Yates最近宣布了美国司法部(Doj)律师的新指示,概述了Doj关于民事和刑事执法行动对公司调查中的负责人的刑事执法行动的政策。政策公告强调联邦政府越来越重视阻止负责人从事不当行为,除了从他们控制的公司的深层口袋中恢复挪用资金。该公告与医疗保健提供者的官员和雇员特别相关,因为DOJ继续关注追求刑事和民主索赔法案在医疗保健行业的案件。 Doj律师被指示采取某些步骤,代表新政策和现有的最佳实践,以加强对此类企业调查中个人的追求。

备忘录中的两个指示涉及如何在对公司的行动中的决议将影响负责人。首先,有资格根据联邦起诉业务组织原则的合作信贷,现在必须“确定任何参与或负责发行的不当行为的个人,无论其立场,地位或资历如何,并向[ doj]与不当行为有关的所有事实。“备忘录进一步规定,企业将被要求披露关于在DOJ在“全面合作”下的责任个人对“全面合作”下的所有相关事实。 Doj律师被指示采取积极主动的步骤来调查公司事项中的个人,并验证公司提供的有关负责人的信息。如果在解决基础企业刑事或民事诉讼后继续进行持续合作,则预计Doj律师将在辩护或结算协议中包括此类义务,并在公司未能提供所需信息的情况下提供适当的后果。对于公司来说至关重要,以便在这些情况下谈判明确的审议决议义务。

其次,缺乏非凡的情况,没有企业决议将从刑事或民事责任中释放任何个人。从历史上看,虚假索赔法下的许多定居点已经发布了公司官员和雇员,从民事责任中获得有关行为。虽然不确定仍然是关于什么事实构成“非凡的情况”,但该指令似乎旨在使公司更加困难,以便在这种定居点中获得个人的释放。

认识到,企业不当行为是个人行动的结果,备忘录还指示刑事和民事司法律师从调查开始时关注个人不法行为。此外,指示刑事和民事律师定期沟通,并咨询机构律师,例如美国卫生和人力服务办公室的律师,督察将军,促进“在每种情况下最彻底和适当的解决方案”。过去,在Doj拒绝对行动的行动下,检察官经常被等待有意义地涉及他们的民事方案。

此外,即使企业调查仍然属于民事,将指示民事律师将及时向其刑事同行提交负责人。备忘录在这条教学中建立并规定,企业案件的解决方案应包括“明确计划,以便在诉讼规约到期之前解决相关的个人案件。”如果在公司调查结束时,决定不会对负责不当行为的个人带来民事或犯罪行动,必须以书面形式记录此类决定的理由,如适用的美国律师或助理司法部长。

最后,备忘录强调民事律师应考虑决定是否对负责人采取民事执法行动时潜在的财务复苏以外的因素。 DOJ认识到,虽然个人案件可能不会导致“对[Doj的投资的强大货币回报,”这种威慑力量预计将在长期内“通过欺诈将损失最大限度地减少对公众的损失”。