桌上的记事本当组织内发生不当行为时,通常将其举报并解释为涉及少数流氓员工的轶事,这些流氓员工很快被识别并受到了适当的纪律处分。不当行为至少部分源于组织环境,研究表明,来自管理层和董事会的压力,要求他们达到不切实际的业务目标和截止日期是不道德的公司行为的主要因素。相同的组织压力可能导致医疗保健行业的合规性失败。

例如,2010年,美国退伍军人事务部(VA)的前任秘书埃里克·辛塞基(Eric Shinseki)命令弗吉尼亚州的医生在14天之内去看望新患者。弗吉尼亚州资源有限且护理需求激增,对此,持怀疑态度的人认为,新关的命令实在是不切实际的。但是,新关说,他通过设定看似无法实现的“大胆目标”来管理弗吉尼亚州,但他知道这可以激发国会更好的表现和更大的预算。然而,据报道,许多参与约会博弈的人感到被迫操纵数据以达到目标。丑闻爆发后,VA不仅承认其内部为实现14天约会目标所承受的巨大压力,而且还承认该目标是高不可攀.

为了避免因建立不切实际的目标以及对员工实现公司目标施加不适当的压力而导致的合规性违规,医疗保健组织应考虑实施一些保护措施,包括:

  • 考虑谁任命或选择组织的董事会,以消除董事会成员对建立目标的领导者的依赖。
  • 考虑董事会成员的知识,经验和声誉(例如,他们是否可以理解并解决合规性问题?)。
  • 为成员提供访问各种信息源的渠道以及可以为组织绩效以及组织目标和压力是否适当提供建议的外部顾问。
  • 鼓励董事会成员提出问题,并确保其问题得到回答;董事会成员也质疑答案。
  • 确保董事会合规委员会积极参与整个董事会–董事会不应委派和忘记。
  • 确保董事会定期举行高管会议,在管理层不在场的情况下进行合规性讨论,并由一名特定的董事主持会议。
  • 考虑是否有多个合规数据源,并避免在所有其他合规数据源都占主导的情况下。
  • 警惕首席执行官/首席财务官,将其他领导者排除在董事会会议和合规讨论之外,因为这会缩小董事会的信息来源并允许对董事会进行操纵。
  • 确保合规官具有(1)独立于产生合规风险的活动和人员,(2)影响力以及(3)免受不合作/骚扰的保护。避免让合规官与管理层和董事会建立双重报告关系。向管理层报告的合规官可能降低客观性,尤其是在管理层控制资源,预算,评估和薪酬的情况下。
  • 确保任命和罢免合规官需要董事会事先批准。同样,董事会应积极参与设定合规官的薪酬并进行年度评估。