聘用 美国副检察长萨利·基里安·耶茨(Sally Quillian Yates)最近宣布了美国司法部(DOJ)对律师的新指示,并在备忘录中概述了司法部针对公司调查中针对负责任个人的民事和刑事执法行动的政策。该政策公告强调,联邦政府除了从其所控制的公司财大气粗的情况下追回挪用的资金外,还越来越注重阻止负责任的个人从事不当行为。由于司法部继续致力于在医疗保健行业追究刑事和民事虚假索赔法案件,因此该公告尤其与医疗保健提供者的官员和雇员有关。司法部的律师被指示采取某些步骤,代表新政策和现有最佳实践,以加强此类公司调查中对个人的追捕。

备忘录中的两条说明涉及司法部针对公司采取的行动的决议将如何影响负责任的个人。首先,要想获得根据《联邦商业组织起诉原则》获得的任何合作信贷,公司现在必须“确定参与或应对所涉不当行为的所有个人,不论其职位,地位或资历,并向[ DOJ]与不当行为有关的所有事实。”该备忘录进一步规定,根据美国司法部根据《虚假索偿法》提出的“充分合作”立场,将要求公司披露有关责任人的所有相关事实。司法部指示律师采取积极措施,调查个人在公司事务中的作用,并验证公司提供的有关负责人的信息。如果在解决基本的公司刑事或民事诉讼之后有必要继续合作,则美国司法部的律师应将此类义务纳入辩诉或和解协议中,并在公司未能提供所需信息时规定适当的后果。在这种情况下,公司协商明确的解决后义务至关重要。

其次,在没有特殊情况的情况下,没有任何公司决议可以使任何个人免于承担刑事或民事责任。从历史上看,根据《虚假索偿法》的许多和解方案已将公司官员和雇员从所承担的行为中排除了民事责任。尽管尚不清楚什么事实构成“特殊情况”,但该指示似乎旨在使公司更难以在此类解决方案中获得个人的释放。

该备忘录认识到公司的不当行为是个人行为的结果,因此还指示刑事和民事DOJ律师从调查开始就着重于个人不当行为。此外,还指示刑事和民事律师定期进行沟通并与代理律师(例如美国卫生和公共服务部监察长办公室的律师)进行协商,以促进“在每种情况下最彻底,最适当的解决方案”。过去,检察官经常等着有意义地让其民事对应方参与进来,直到司法部拒绝对这一行动进行刑事追究。

此外,即使公司调查本质上是民事的,也要指示民事律师迅速将负责人转介给其刑事对应方。该备忘录以该指示为基础,并规定公司案件的解决应包括“在时效法规到期之前解决相关个人案件的清晰计划。”如果在公司调查结束时决定不对造成不当行为的个人提起民事或刑事诉讼,则必须以书面形式记录该决定的理由,并由美国检察长或助理检察长批准(如适用)。

最后,该备忘录强调,民事律师在决定是否对负责任的个人采取民事执法行动时,应考虑潜在财务收回以外的其他因素。司法部认识到,尽管个别案件可能不会导致“ [司法部]投资获得可靠的金钱回报”,但从长远来看,这种威慑措施有望“最大程度地减少因欺诈而给公众造成的损失”。