大卫·钱德勒(David Chandler)被任命为密西西比州帕诺拉县社区医院三湖医学中心(TLMC)的主席。作为董事长,钱德勒制定了董事会会议议程,定期与管理人员打交道,并与部门负责人进行沟通以获取各种报告。钱德勒还安排医院的管理人员会见护士人员配备公司。会议结束后不久,钱德勒要求职员公司向TLMC收取每小时5.00美元的护理服务费用。根据钱德勒的说法,这笔费用是作为确保TLMC使用人员编制公司的回报。

医院与护士人员安排公司签署了一份协议后,钱德勒批准为管理员增加50,000美元,他每月游说使用管理员人员。为此,该公司获得了医院40%的护士人员配置业务,通常是TLMC每月支付的第一家供应商。 TLMC总共向员工公司支付了230万美元的护理服务费用,钱德勒为此赚了268,000美元。

这家人事公司知道无法支付回扣,便指示钱德勒创建付款发票,该发票与计费时间没有直接关系,而是看起来像是用于咨询或税务服务。人员编制公司的支票上显示了“会计费用”或“会计服务”备忘。

在出售医院之前,钱德勒邀请管理人员参加了与员工公司总裁的会面。钱德勒被人事公司总裁免职后,行政人员和总裁私下聊天。管理员后来声称,人手公司向他许诺$ 25,000,以维持TLMC出售后护士的工作时间。

此金额后来被人手公司提出异议。为了保持和平,钱德勒同意每月从管理员公司的薪水中支付管理员$ 2,000。联邦调查局开始调查时,钱德勒和管理人同意将这些付款视为贷款,尽管该管理人最初否认了联邦调查局的说法,认为他正在从钱德勒那里收钱。钱德勒开始与联邦调查局合作后,行政管理人员和人事公司总裁被联邦计划贿赂陪审团起诉并定罪,并根据《医疗保险反回扣法》(AKS)收取回扣。

但是,地区法院将其定罪判决搁置,因为钱德勒没有最终权力下令任命临时护士。的 第五巡回上诉法院 后来根据联邦贿赂法规和Medicare AKS恢复了定罪。

该案例突出了两个重要问题:

  1. 需要对医院董事会成员进行欺诈和滥用合规性培训;和
  2. 这种回扣不仅会导致在联邦和州两级违反Medicare AKS,而且该法规所允许的行为并不总是相同的。

AKS将故意向任何人提供,征求或支付或收取任何报酬(包括任何回扣,贿赂或回扣)以诱使某人转介某人或购买,租赁,订购或安排或建议购买,租赁的酬金定为犯罪。或订购可根据联邦医疗保健计划全部或部分付款的任何商品,设施,服务或物品。

在这种情况下,被告试图辩称他们的反回扣定罪是不适当的,因为“由于钱德勒在护理人员的实际采购方面没有决策权”,他不能成为“相关的决策者”。当地区法院裁定“除非获得报酬的“人”是具有正式职权以进行所需转介或推荐的“有关决策者”,否则责任就不成立了。

但是,第五巡回法院认为,人事公司的意图是钱德勒“公开与TLMC高管,包括[管理员]的个人接触,并确保TLMC赞成[人事公司]……这是被禁止的不当影响的典型例子。反回扣法令。” AKS涵盖了试图诱使“利用流动性,非正式力量和影响力的人”的尝试。因此,董事和受托人在与第三方打交道时必须意识到AKS的广泛范围以及潜在的合规风险。

欺诈和滥用回扣分析通常以对AKS的审查结束。但是,还有其他州和联邦法规可以将类似行为定为犯罪,因此在评估交易时应考虑这些法规。

例如,在这种情况下,法院对《美国联邦贿赂法》(U.S.C. 18)进行了处理。第666条。本法规适用于在任何一年期间根据联邦计划(包括赠款,合同,补贴,贷款,担保,保险或其他形式的联邦援助)收到超过10,000美元的利益的任何组织,禁止该组织的代理人从任何人那里征求,要求或接受或同意接受任何有价物,以影响该组织的任何业务,交易或一系列交易,涉及任何价值在5,000美元或以上的东西。

根据贿赂法规,通常禁止第三方向任何人提供,提供或同意给予任何有价值的东西,以影响或奖励与任何涉及任何商业,交易或一系列交易有关的组织的代理人。价值$ 5,000或以上。如果某人被授权代表该组织行事,并且包括仆人,雇员,合伙人,董事,管理人员,经理和其他代表,则该人就是“代理人”。

在这种情况下,被告辩称TLMC的主席(钱德勒)无权控制护理服务的购买,因此不能成为TLMC的代理。第五巡回法庭裁定,钱德勒是TLMC的代理人,因为他拥有代理TLMC和控制其资金的一般授权。他无权就特定支出采取行动。的确,第五巡回法院表示,由于“权限通常模糊不清,仅将贿赂付给具有直接,正式权限以实现预期结果的个人的贿赂定为刑事犯罪,这实际上会使第666条毫无意义”。此外,该法规“不要求将联邦资金直接与贿赂或与代理人挂钩……[并且]有关资金不必纯粹是联邦的,有关行为也不得对联邦资金产生直接影响。 ”

这突出表明,董事和受托人需要对欺诈和滥用法律有广泛的了解,以解决他们与医疗保健提供者的行为。

有关更多信息,请联系Robert M. Wolin, rwolin@bakerlaw.com 或713.646.1327。